Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Về hành vi vi phạm hành chính, hình thức xử phạt và biện pháp khắc phục hậu quả, Nghị định nêu rõ 15 mục, cụ thể:

1.Hành vi vi phạm quy định về chào bán cổ phiếu riêng lẻ tại Việt Nam của Công ty đại chúng và hành vi vi phạm quy định về phát hành trái phiếu riêng lẻ tại Việt Nam;

2. Hành vi vi phạm quy định về chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam;

3. Hành vi vi phạm quy định về phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế, chào bán chứng khoán tại nước ngoài và phát hành chứng khoán mới làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài hoặc hỗ trợ phát hành chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam;

4. Hành vi vi phạm quy định về phát hành thêm cổ phiếu;

5. Hành vi vi phạm quy định về nghĩa vụ công ty đại chúng;

6. Hành vi vi phạm quy định về chào mua công khai;

7. Hành vi vi phạm quy định về mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ;

8. Hành vi vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán của tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch;

9. Hành vi vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán;

10. Hành vi vi phạm quy định về kinh doanh chứng khoán và hành nghề chứng khoán;

11. Hành vi vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán;

12. Hành vi vi phạm quy định về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán, ngân hàng giám sát, ngân sách lưu ký;

13. Hành vi vi phạm quy định về công bố thông tin và báo cáo;

14. Hành vi vi phạm quy định về kiểm toán công ty đại chúng quy mô lớn, tổ chức niêm yết, tổ chức thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng, công ty chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán, quỹ và công ty quản lý quỹ;

15. Hành vi vi phạm quy định về thanh tra, kiểm tra của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Theo đó, phạt tiền từ 300 – 400  triệu đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có thông tin sai sự thật hoặc che giấu sự thật. Phạt tiền từ 400 – 500 triệu đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ, tài liệu về việc phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế, chào bán chứng khoán tại nước ngoài, phát hành chứng khoán mới làm cơ sở chào bán chứng chỉ lưu ký chứng khoán tại nước ngoài trên cơ sở cổ phiếu đã phát hành tại Việt Nam có thông tin sai sự thật.

Đối với hành vi vi phạm quy định về chào mua công khai, phạt tiền từ 100 – 150 triệu đồng đối với các hành vi: Trực tiếp hoặc gián tiếp mua cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi của công ty mục tiêu hoặc chứng chỉ quỹ của quỹ đầu tư mục tiêu bên ngoài đợt chào mua công khai; Cung cấp thông tin riêng cho một số cổ đông hoặc nhà đầu tư; Tiến hành chào mua công khai không đúng thời gian quy định hoặc thời gian đã đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Nghị định cũng nêu rõ, phạt tiền từ 50 – 70 triệu đồng đối với hành vi không làm thủ tục thay đổi đăng ký niêm yết chứng khoán, đăng ký giao dịch chứng khoán. Phạt từ 300 – 400 triệu đồng, nếu lập, xác nhận hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán có thông tin sai sự thật hoặc che giấu sự thật. Và mức phạt sẽ lên tới 2 tỉ đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán. Đồng thời đình chỉ hoạt động niêm yết hoặc đăng ký giao dịch chứng khoán từ 1 – 3 tháng.

Đối với vi phạm quy định về niêm yết chứng khoán của tổ chức phát hành Việt Nam tại Sở Giao dịch chứng khoán nước ngoài, sẽ phạt tiền từ 80 – 120 triệu đồng đối với hành vi không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký niêm yết chứng khoán khi phát hiện thông tin sai lệch hoặc bỏ sót nội dung quan trọng theo quy định phải có trong hồ sơ. Và mức phạt cao nhất là 500 triệu đồng đối với hành vi lập, xác nhận hồ sơ đăng ký sai sự thật hoặc che giấu sự thật hoặc sai lệch nghiêm trọng.

Bên cạnh đó, đối với thành viên Hội đồng quản trị, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc, Phó Giám đốc hoặc Phó Tổng Giám đốc, Kế toán trưởng, người phụ trách tài chính thực hiện mua và bán chứng khoán của công ty đại chúng không đúng thời hạn quy định sẽ bị phạt tiền từ 50 – 70 triệu đồng.

Đặc biệt, sẽ phạt tiền từ 1 – 1,2 tỉ đồng đối với hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán, đồng thời đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán hoặc tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán từ 1 – 3 tháng.

Nghị định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 15/11/2013 và thay thế Nghị định số 85/2010/NĐ-CP, ngày 02/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.

Thông tin chi tiết, vui lòng liên hệ:





05113 881 888, 1900 94 96




, Website:






dichvucong.danang.gov.vn






, Email:






info@danang.gov.vn