Công ty đầu tư chứng khoán không được thành lập chi nhánh (có hiệu lực từ ngày 01/07/2013)

Cụ thể, Thông tư quy định công ty đầu tư chứng khoán không được thành lập chi nhánh, văn phòng đại diện. Riêng công ty đầu tư chứng khoán đại chúng buộc phải ủy thác vốn cho một công ty quản lý quỹ và được phép sử dụng trụ sở của công ty quản lý quỹ này. Công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ được ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ hoặc có thể tự mình quản lý.

Khi ủy thác vốn cho công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán không được tuyển dụng nhân sự. Giám đốc (Tổng giám đốc), Phó giám đốc (Phó Tổng giám đốc) của công ty đầu tư chứng khoán là người điều hành quỹ do công ty quản lý quỹ chỉ định và phải tuân thủ các quy định áp dụng đối với người hành nghề kinh doanh chứng khoán, người điều hành quỹ của pháp luật về thành lập, tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ.

Công ty đầu tư chứng khoán chỉ phát hành một loại cổ phiếu và không có nghĩa vụ mua lại cổ phiếu đã phát hành, trừ trường hợp mua để tiêu hủy trong hoạt động hợp nhất, sáp nhập với công ty đầu tư chứng khoán khác.

Trong trường hợp điều lệ công ty đầu tư chứng khoán có quy định cho phép nhà đầu tư nước ngoài được sở hữu trên 49% vốn điều lệ, công ty đầu tư chứng khoán phải đăng ký mã số giao dịch chứng khoán và chịu sự điều chỉnh bởi các quy định pháp luật về hạn chế sở hữu áp dụng đối với nhà đầu tư nước ngoài.